100-dən çox agentdən ibarət satış qrupu, SpaceX, Anduril, Anthropic və Perplexity də daxil olmaqla, dünyanın ən eksklüziv özəl texnologiya şirkətlərindəki səhmlər üçün parlaq, skriptli təkliflərlə minlərlə potensial investoru soyuq səslə çağırdı, eyni zamanda heç bir gizli ödəniş olmayacağına dəfələrlə söz verdi. Agentlər 2020-ci ildə TSG-ni qurmazdan əvvəl IPO-dan əvvəl investisiyaları satmaqla illər sərf edən keçmiş broker Andrew Spaventa tərəfindən təsis edilmiş Long Island maliyyə firması The Spaventa Group (TSG) üçün işləyirdilər. 800-dən çox insan satın aldı.
Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyasının məlumatına görə, əksəriyyəti pərakəndə investor idi və 650-dən çoxu 100.000 dollar və ya daha az pul qoydu, 100-dən çoxu isə təqaüdçü idi. İddia edilən qazanxana 2020-ci ilin dekabrından 2025-ci ilin iyun ayınadək dörd il yarım ərzində Long Island və Nyu Cersidəki ofislərdən idarə olunan 11 özəl fond üçün 74 milyon dollardan çox gəlir əldə edib. “Lazımsız ödənişlərdən” heç bir oğurlanma vədinə baxmayaraq, investorlar öz mövqeləri üçün orta hesabla 46% daha çox pul ödəyiblər. Cümə günü Nyu Yorkun Cənub Dairəsində şikayət edilib.
Bəzi hallarda mükafat 91%-ə qədər yüksəldi. İddialara görə, investorlar qiymətlərin bu qədər yüksək olduğunu bilmirdilər. “İstəyən zənglər və yüksək təzyiqli satış taktikası qazanxana operatorları adlanan şəxslərin danışıq kartlarıdır.
Sizi telefonla danışdırırlar, sonra isə gizli ödənişlərlə vururlar”, SEC-in Nyu-York regional ofisinin direktor müavini Sheldon L. Pollock bildirib. Bütün deyildiyi kimi, SEC təqsirləndirilən şirkətləri iddia etdi və Spaventa açıqlanmayan rüsumlar olaraq 23 milyon dollar topladı.
Şikayətdə deyilir ki, bunun 12 milyon dollarından çoxu zəng edən satış agentlərinə komissiya ödəmək üçün xərclənib, Spaventa isə ən azı 4 milyon dollar qazanıb. İddiaya görə o, bu pulu ev almağa, təmirə, şəxsi səyahətə və lüks avtomobil ödənişlərinə xərcləyib. Telefonla əlaqə saxlayan 40 yaşlı Spaventa şikayətdəki iddiaları rədd etdi və SEC-in ittihamlarına qarşı özünü müdafiə etməyi planlaşdırdığını söylədi.
SEC Spaventa ilə birlikdə nəzarət etdiyi üç qurumu - TSG, TSG Capital Advisors və TSG Alpha Partners-ı dələduzluqda və qiymətli kağızların və broker-dilerlərin qeydiyyatı müddəalarını pozmaqda ittiham etdi. Tənzimləyicilərə görə, investisiyaların hamısı Spaventa vasitəsilə axıb. TSG və Spaventa-nın sahibi olduğu TSG Invest Ventures adlı başqa bir şirkət iddiaya görə mövqeləri əvvəlcə alıb, sonra onları daha yüksək qiymətə Spaventa fondlarına satıb, sonra isə vəsaitlər investorlara ötürülüb.
Xülasə — davamını mənbədə oxuyun.
